来源：星空体育官方平台 发布时间：2025-11-05 11:54:19
星空体育全站app:
，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
更换分支机构负责人，应当自作出有关任职决定之日起5个工作日内备案（材料详见《四川辖区证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南》），20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
①申请报告，报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
①证券公司提交的分支机构变更营业场所的申请报告，报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因，分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况，原址关闭计划及信息公示情况，新营业场所信息系统情况，新营业场所筹建及拟开业情况等；承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
①申请报告，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
分支机构营业范围原则上应在以下范围内：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）、许可证遗失、破损补换领《许可证》。
因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）换领《许可证》的，应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证》。提交以下材料扫描件：
①申请报告，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
①申请报告，应明确原《许可证》遗失、破损原因及有关情况，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
③提供有关履行公告程序的证明文件（适用于遗失许可证的情况，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内申请领取《许可证》）；
证券公司结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内备案，并申请注销许可证。
①申请报告，报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）等法律法规。
